Ny

När ska man sälja fonder: En omfattande guide för att fatta välgrundade säljbeslutInvestera i obligationer: En strategisk tillgång för stabil avkastningInvestera 100 000: Maximera avkastningen och bygg en stark ekonomisk framtidBästa investmentbolag 2023: En guide till de bästa aktörerna på marknadenInvestera 10 miljoner: Maximera din avkastning med smarta investeringar InledningHitta investerare: En guide för att framgångsrikt söka kapital och investerare till din affärsidéInvestera i litium: En omfattande guideInvestera i vatten: En omfattande guidePlacera pengar säkert 2023Investera i konst – En guide till konstinvesteringar och konstnärskapInvestera i valuta – En guide till valutahandelRåvarufonder – En omfattande guide till råvarufonder 2023Solceller: En bluff eller en hållbar investering?Vad är alternativa investeringar?Investera i klockor: En lönsam investeringsmöjlighetAmortera eller spara 2023Vilka aktier ska man köpa nu?Investera i uran: Framtida potential och möjligheter för din portföljInvestera i onoterade bolag: En guide till framgångsrik diversifieringInvestera i olja: En guide till att investera i olja år 2023Investera i silver: En guide till framgångsrika investeringar och diversifiering av portföljenAtt investera i startups: Allt du bör veta innan du kommer igång!Vad betyder investera: En grundläggande guide till att förstå och effektivt använda dina pengarBörja med aktier: En introduktion till att investera i aktiemarknadenInvestera i vindkraft: En hållbar och lönsam investeringsmöjlighetInvestera i skog: En lönsam och hållbar investeringsstrategi i SverigeSpara pengar: Tips och strategier för att bygga upp din ekonomiska framtidInvestera i Bitcoin: Fördelar, nackdelar och risker att övervägaVad ska man investera i 2023?Investera i solceller: Fördelar, nackdelar och vad du behöver vetaInvestera i kryptovaluta: Att komma Igång med digitala valutorBästa sättet att investera 1 miljon: En guide till smarta och säkra investeringaInvestera i vin: En guide för vinintresseradeInvestera i fonder 2023: En praktisk nybörjarguide för stark portföljInvestera Pengar: Tips och råd för att sätta dina pengar i arbeteInvestera i aktier: En guide till att göra smarta investeringar på aktiemarknadenInvestera i fastigheter: En guide till framgångAktier för nybörjare: Hur man kommer igångInvestering av företagets pengar: Maximering av avkastning och hantering av riskerAtt investera i guld: Fördelar, risker och strategierHur man börjar med aktier: De 5 bästa tipsenAnti Money Laundering (AML) i bank: Allt du behöver vetaAffärstransparens: Hur man skapar en miljö av förtroendeFöretagsstrukturer: Allt du behöver vetaKYC i bank: Varför det är viktigt och hur man följerVad är ett moderbolag och hur fungerar det?Hur lång tid tar det att få en LEI?ISO 17442 – Standard för LEI-kodstruktur ESRB diskuterar framtiden för LEIGlobal Business Identifier (GBI) – Initiativet för omvandling av handelNordLEI vs LEI RegisterVad är LEI-överföring?Vem behöver ett LEI-nummer?Hur mycket kostar ett LEI-nummer?Ny partner för leikod i SverigeLegal Entity Identifier för kryptovalutorLegal Entity Identifiers för användning inom KYCPrognoser för digital identitet 2020Framtiden för cybersecurity – DeloitteHur man öppnar ett företagskonto i StorbritannienLegal Entity Identifier digitala certifikatEtt brett antagande av LEI-certifikat kan spara den globala banksektorn 2-4 miljarder USDLegal Entity Identifier för statliga enheterEuropean Market Infrastructure Regulation (EMIR) och Legal Entity Identifiers (LEI)FCA kommer att ha en pragmatisk strategi för deras rapportering om Brexit-dagenAntagande av LEI för betalningsmeddelanden av betalningsmarknadspraxisgruppen (PMPG)RegTech London – Sammanfattning av EvenemangetVad är LEI-search?Hur man får en Legal Entity Identifier-kod i Sverige?LEI Register och RapidLEI tillkännager officiellt partnerskap

European Market Infrastructure Regulation (EMIR) och Legal Entity Identifiers (LEI)

Emir-förordningen har fått mandat för EUs transaktionsregister, från början av november 1:a 2017, med uppdrag att neka handelsrapporter för marknadsaktörer utan LEI-certifikat, oavsett om rapporterna avser marknadsaktörer inom eller utanför EU.

LEI-certifikat är obligatoriska för identifiering av båda parter som är involverade i derivatkontrakt, oavsett om de är finansiella eller icke-finansiella. Informationen bör inkludera parterna som kommer ingår i avtalet, betalningsmottagaren, bokningsföretaget och clearingmedlemmen och betalningsmottagare.

Artikel 3 i EMIR-förordningen nr 1247/2012 med titeln ”Identifiering av motparter och andra enheter” fastställer att :

  1. En rapport ska använda LEI för att identifiera
    1. En förmånstagare som är en juridisk person
    2. En mäklare
    3. En CCP
    4. En clearingmedlem
    5. En motpart som är en juridisk person
    6. En överlämnande enhet.

För kunder och individer som inte har en BIC eller LEI antog ESMA inledningsvis åsikten att ett klient-ID, kontonummer eller medlems-ID skulle vara tillräckligt men det har ändrats sedan publiceringen av ett samrådsdokument av ESMA. På sidan 9 anges i punkt 29:

”För att undvika missbruk av IEI, BIC eller klientnummer, bedömde ESMA nödvändigheten av att tillåta alla dessa kodtyper i alla relevanta fält. Enligt bedömningen kunde en privatperson i vissa fall inte identifieras i ett visst fält och därför föreslås att man tar bort möjligheten att använda klient-ID i det fältet. Eftersom LEI-certifikat, som uppfyller ROC-principerna och ISO 17442-standarden redan finns, finns det inget behov att tillhandahålla möjligheten att använda mindre robusta identifierare som BIC eller Interim Entity Identifier längre och därför föreslås det att dessa raderas.”

Det är nu ESMA:s uppfattning att endast individer ska ha möjlighet att använda ett klient-ID eller kontonummer som identifierare, men alla juridiska enheter bör använda ett LEI-certifikat. Det bör noteras att individer som agerar i en affärsförmåga har förmågan att utfärda ett LEI-certifikat enligt LEI ROC.

Det förstås också att LEI måste lägga till en förmåga att identifiera filialer under samma juridiska enhet. Till exempel bankkontor som faller under en juridisk enhet men kan kräva separat identifiering för gränsöverskridande upplösningssystem. LEI ROC har hänvisat till dessa som ”internationella filialer” och har gjort några rekommendationer om villkoren för att en internationell filial skulle kunna få ett LEI-certifikat .

För mer information om rapporteringsskyldigheter enligt EMIR, besök denna sida.

Klicka här för att köpa ett LEI-certifikat för din organisation .